您的位置:首页>新闻频道>经济新闻 相关专题:

掌握股票发行大权的证监会发审委 为何四位委员落马

发布时间:2017年04月24日 20:56 作者: 来源:

相关专题:

原发审委委员冯小树被罚没4.99亿之前 已有三位发审委委员落马

由于发行审核部门掌握着公司上市发行股票的生杀大权,所以发审委一直是证监会里最重要的实权部门。证监会虽然不断扎紧监管政策的篱笆,但是不能不承认,在核准制下,发审委发挥着价值判断的功能,对于一个企业是否能上市掌握着绝对权力,不可避免地给铤而走险者提供了诸多诱惑的空间。

证监会一则罚单,牵出了曾任发审委委员的冯小树,他的被罚没款项达4.99亿元,堪称史上被罚最重的发审委委员。而在冯小树之前,已有三位发审委委员落马,冯小树被罚,则再一次将发审委委员推向市场的风口浪尖。

冯小树

入股拟上市公司获利2.48亿

证监会新闻发言人张晓军日前介绍,中央第七巡视组在对证监会巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索,证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。经过调查审理工作,证监会查明冯小树先后以岳母、配偶之妹的名义入股拟上市公司,并在上市公司上市后抛售股票获取巨额利益,累计交易金额达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

据了解,证监会对冯小树的处罚是“没一罚一”,冯小树的本金是300万元,获利2.48亿元主要是一二级市场价差导致。市场将冯小树称为超级股神,股票涨幅高达80多倍。有不愿具名的保荐人士表示,作为发审委员,冯小树的赚钱可谓“一本万利”。他是怎样做到低成本大收益的呢?资深人士表示,最根本的原因在于权力寻租。冯小树利用发审大权,拟上市企业对其进行股权行贿,对这类关键人物以非常低的价格入股甚至白送股票,常见形式为入干股、滚动投资等多种方式。由于证监会正式的行政处罚书尚未发布,其获利细节不得而知。

据知情人士透露,冯小树买入股票存在明显的利益输送,后续证监会可能会将此案移送公安机关,不过这仍有待相关部门进行认定,目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚。

4月21日,证监会新闻发言人张晓军在新闻例行发布会上表示,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。资料显示,出生于1965年的冯小树于2004年至2014年期间,曾先后担任深交所发审监管部副总监,证监会第七届、第八届发审委员,深交所上市委员会委员,证监会创业板部审核一处副处长等职务。

2005年12月,在证监会公布的第八届发审委委员名单中,冯小树为兼职委员。引人注目的是,第八届发审委延续了上一届发审委全班人马。2007年5月,证监会公布的第九届发行审核委员会委员名单中,冯小树的名字已消失。

温京辉

涉及天丰节能造假被禁入15年

2014年1月,曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查,两年任期里他共执行67次审核任务,审核了超60家上市公司,市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假。

据了解,2013年4月上旬,IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段。第一阶段抽取的13家中小板拟上市公司进入核查阶段,由光大证券保荐的天丰节能“不幸”被抽中,并很快被发现存在财务不实的问题,该公司涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为。2015年11月5日,证监会决定:对温京辉采取5年证券市场禁入措施,鉴于温京辉已被证监会采取10年证券市场禁入措施,待该证券市场禁入期满后,追加实施5年证券市场禁入,禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

公开消息显示,温京辉当年44岁,担任利安达会计事务所董事、合伙人,兼任多家上市公司独立董事。2007年,担任第九届证监会发行审核委员会专职委员。据证监会公示资料,温京辉从1993年起从事审计业务,从2000年开始从事证券业务。

邓瑞祥

“老鼠仓”涉案总金额近7亿元

紧接着,2014年9月,在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后,邓瑞祥涉嫌老鼠仓而被立案,不过他是在担任中国人寿资管股票投资部总经理期间,利用未公开信息被查处的,他当时使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元。2015年7月24日,邓瑞祥涉嫌“老鼠仓”一案,在上海一中院开庭。根据起诉书内容,与邓瑞祥同堂受审的还有他的妻子李国忠。他在2008年11月至2014年5月一直为股票投资部总经理,其间通过登录相关系统,利用家族资金进行证券交易,利用未公开信息,通过手机、固定电话告知李国忠等人交易指令。包括指定具体买卖的股票,买入卖出价格、使用资金量等,转账时邓瑞祥会让李国忠转入指定账户,然后由第三方进行证券买卖操作。

当年刚满50岁的邓瑞祥是江西临川人,1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业,获得国际金融硕士,后为高级经济师。1993年8月至2001年7月,邓瑞祥就职于深圳蓝天基金管理公司,历任证券投资部经理助理、信托资产管理一部经理、行政部经理及董事会秘书等职;2001年7月至2001年11月,任大通证券有限责任公司投资部投资总监;2001年12月至2004年10月,任长盛基金管理有限公司总经理助理、副总经理,主管投资部和研究部。

胡世辉

严重违纪违法被双开

2015年4月,第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职,证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。经查,发现胡世辉利用管理科技项目的便利,为他人谋取利益,收受贿赂等问题,且在党的十八大后仍不收敛、不收手,性质恶劣、情节严重。经科技部党组研究并报中央国家机关工委批准,决定给予胡世辉开除党籍处分;科技部决定给予其开除公职处分;将其涉嫌犯罪问题、线索及所涉款物移送司法机关依法处理。

胡世辉,曾经担任科技部高新技术发展及产业化司副司长、科技部火炬中心副主任等职务。在其任内,曾推动颁布一系列创业风险投资的利好政策,包括探索建立中央及创业风险投资母基金等。据悉,创业板发行审核委员会共有35位委员,胡世辉从2012年8月起担任中国证监会第四届创业板发行审核委员会兼职委员,此后连续3届连任。

无标题文档
  • 相关专题:

编辑:键客